如何运用乌龟图进行审核？
IATF期望审核员依据组织所定义的那些客户导向的过程为基础来执行审核，这种方法超越了ISO9001所导入的概念（以检查表的符合性驱动审核）。并运用过程方法，完成顾客特定的和预期的输出结果是否达到组织顾客输入的要求，最后是否能达成顾客满意的事实。
话说前两天有朋友在群里问，IATF16949中所要求的汽车行业过程方法的审核，具体用什么方法来审核？有人认为，过程方法的审核就是运用乌龟图的审核？也有人认为，过程方法的审核是按过程来进行审核，基于过程的风险进行审核？如何操作，说不出具体的方法。为什么会有这样的争论呢？鲜老师你怎么看？
先说我的观点，我认为之所以会出现这样的争论，是没有理解IATF对过程方法化的审核。IATF期望审核员依据组织所定义的那些客户导向的过程为基础来执行审核，这种方法超越了ISO9001所导入的概念（以检查表的符合性驱动审核）。并运用过程方法，完成顾客特定的和预期的输出结果是否达到组织顾客输入的要求，最后是否能达成顾客满意的事实。
在CQI-16，ISO/TS16949指南手册中明确，过程方法的“乌龟图”，对于审核和实施是非常有用的分析工具。
明确了乌龟图，有七个内容组成，过程名称、输出、物资资源、人力资源，方法（如何做），业绩指标和输入。
一组将将输入转化为输出的活动，叫过程；过程与过程之间的相互关联、相互作用是过程方法。一个过程的输出是下一个过程的输入。
过程的有效性是指完成策划的活动和达到策划结果的程度(输出质量），如一次合格率，过程能力指数。
过程的效率是指达到的结果与所使用的资源之间的关系(时间+成本)，如生产效率，生产节拍，时间达成率。
说个案子，大家就能懂了，现在学生通过补习和妈妈的陪读，仍然考试分数低，这就是有效性不好。但学生和妈妈都是非常努力了，投入了补习成本和时间，那是效率。我想在大多数工厂，可能和这个学生和妈妈一样绝望和无助。
通过过程方法，可以提升组织的有效性和效率，增强组织的整体绩效，什么是整体绩效？那就是有效性+效率，
比如传统企业，就是税后利润率，互联网新新行业，早期是不挣钱的，都是烧钱的，看着用户感受及市场占用率，那么市场占有率就是组织的整体绩效。输出的结果是有效性，投入的时间和成本就是效率。
曾经戴明说，通过持续不断地改进生产和服务系统来实现质量和生产率的改进和成本的降低，不是一味在乎单一目标，要考虑到整体绩效。
过程是将输入转化为输出，过程有他们的起点和终点。输入的提供者就是输入源，输出交付给谁，那就是输出接收方。
输出是否大于输入，就要确定过程的绩效。对过程的绩效进行监控。这个模型可以叫，SIPOC。S代表输入源，I是输入，P是活动，O是输出，C是接收方（客户）。
比如IQC进货检验这这个过程，那么输入就是原材料、零部件，输入源就是供应商。这一个过程的输出，就是合格的物料、检验报告。输出接收方：原材料仓库。然后仓库接到在合格的检验报告或信息，才能办理原材料的入库手续。需要定义这个过程的绩效，包括有效性和效率，如漏检率，检验效率等。
①过程名称，填入客户导向过程、支持过程、管理过程的名称，过程拥有者。
②输出结果，填写详细的实际输出，这可能是产品、文件、材料，而且应该是可测量的结果。
③物资资源，填写过程所使用的机器（包括试验设备）、材料、计算机系统、软件等详细说明。
④人力资源，填写人力资源要求，特别注意必要的职责、培训、技能、意识等。
⑤方法，填写过程相关的控制的程序、流程、方法、作业指导等详细说明。
⑥业绩指标，填写对过程有效性和效率的测量指标，如可测量指标和目标。
⑦输入，填写详细的实际输入，这可能是一份文件、材料、工具、日程等。
案例分析，制造过程的乌龟图，案例中冲压制造过程的过程拥有者是冲压车间的高级经理，过程输出是合格的冲压件，物资资源是冲压线、模具、材料等。人力资源是冲压车间的操作员，检验员。过程方法有冲压件的工艺文件，如控制计划，工艺参数表，作业指导书等。过程绩效是产品一次下线合格率。
制作乌龟图，不是为了乌龟图而乌龟图，其目的是为了识别体系及过程风险，从输出、物资资源、人力资源、方法、过程绩效、输入等方面识别风险，然后确定主要的风险。
案例中，过程的主要风险，来源过程的输出结果的质量目标，一次下线合格率超指标，应对措施是生产过程控制，问题解决。这些措施应体现在将要制作的程序文件、流程、作业指导书中去。
综上所述，公司体系建立的过程顺序应该是：第一步识别过程，第二步，运用乌龟图识别风险，第三步，梳理流程，制作程序文件去控制这些风险。
回顾一下，与审核的相关定义，包括什么是审核，什么审核准则，什么是审核证据，什么是审核发现，什么是审核结论。
所谓审核，就是一手拿着准则，一手拿着证据，将二者进行比较的过程。比较的结果就是审核发现。发现可以是符合的，即审核记录，或者不符合的，即不符合报告。汇总所有审核发现，与审核目的进行比较后，就会得出审核结论。
如果某次内审的目的是在外审前做好准备，那么审核结论就是，是否做好了迎接外审的准备。
如果某次二方审核的目的是挑选供应商，那么审核结论就是，这家供应商是否可以列入下一步的考虑。
如果三方审核的目的是评价组织是否建立并有效运行了符合ISO9001的质量管理体系，那么审核结论就是，组织是否已经建立了符合9001要求的体系，运行结果是否达成其目标。
传统的审核是按标准的条款及章节建立检查表来驱动审核活动，评价审核的证据是否满足标准条款或章节的要求，这是一种符合性检查。
这种方法，制作检查表比较简单，就是将标准的条款，从陈述句变成疑问句，就可以了。比如：组织应定期的进行内部质量体系的审核？改为疑问句，公司是否定期（每年至少一次）的进行内部质量管理体系审核？按标准条款或章节的审核，是一种符合性检查。
早在2004年，IATF期望审核员依据组织所定义的那些客户导向的过程为基础来执行审核，这种方法超越了ISO9001所导入的概念（以检查表的符合性驱动审核）。并运用过程方法，完成顾客特定的和预防的输出结果是否达到组织顾客输入的要求，最后是否能达成顾客满意的事实。
这里运用过程方法，就是运用乌龟图来进行审核，也就是说乌龟图在建立质量管理体系时，扮演的角色是风险识别的工具，在审核时，扮演的角色是审核工具。运用乌龟图可以查看预期的输出是否达成顾客满意，才能从符合性审核转变为有效性审核。
传统的符合性检查需要审核前按条款或章节建立检查表，使用检查表来完成审核活动。有以下特点：
–以PDCA的方式展开审核，是否符合标准的条款的要求；
–从文件规定展开审核，首先看是否有文件规定，再根据文件规定，看是否得到实施；
–就算是符合文件规定的要求，不一定能达成绩效，也不一定能达成顾客满意。
从2002版的16949就删除了检查表的要求，要求从符合性审核向有效性审核转变，组织可以建立以上的审核工作表来驱动审核活动，详见上面的表格，有以下特点：
—以顾客导向的过程为主线进行，不是以部门、标准条款为导向的审核；询问这个过程是否被定义，输入及预期的输出结果是什么？然后确定其有关的支持过程有哪些，如物资资源、人力资源、方法及业绩目标。
–以CAPD的方式展开审核，从”C”绩效目标的检查开始驱动审核；
–在以顾客导向过程的审核中，会引出支持过程与管理过程的审核；
组织在建立质量管理体系时，运用乌龟图识别了风险，将输入转化为输出，输出的结果是否达成绩效，受人力资源、物质资源、输入、方法的影响。
审核时，我们为了强调有效性，应从绩效目标发起审核：
1、这个过程是否建立了相应的绩效指标，是否在有效性和效率上建立了绩效指标？
2、这些目标是否统计与分析？是否达成，不达成，是否采取了纠正措施？
3、为了达成绩效与输出的结果，由谁来实施？实施的人员是否具备相应的能力？
4、为了达成绩效与输出的结果，应有什么设备与装置？设备是否有达成产品特性的能力？是否得到维护保养？
5、是否从上一过程或顾客处获得了充分的输入？
6、为了达成绩效与输出的结果，是否有规定的方法、程序及作业指导？这些程序、作业指导是否完整？
7、最终输出的结果是否满足策划的要求？结果如何？
从CAPD的原则上讲，提问1是C，提问2是A，提问3-6是P，提问7是D。
从绩效发起审核，查看影响关键绩效和顾客满意是否达成的影响因素，这些影响因素（人、设备、方法）是否按策划的安排进行有效的控制，就是体现了一种基于风险思维的方法，就实现了从符合性检查转变为有效性审核。
假设我们进行制造过程的审核，从绩效目标发起审核，第一步，就是制造过程的质量目标是什么？一次合格率，过程能力Cpk，这些质量目标是否统计与分析？第二步，为了达成质量目标，采取了何种措施？如果质量目标达成，是否采取了预防措施？如果质量目标不达成，是否采取纠正措施。第三步，人力资源、物资资源、方法等是如何策划的？第四步，是否按策划的安排，输出了所预期的结果，结果如何？比如我们去审核制造过程，第一步就是查看一次合格率，关键特性的过程能力是否达成目标，是否统计与分析？第二步，查看为了达成目标，采取哪些具体的措施？第三步，查看影响产品质量的因素，操作工与检验员的培训，能力等，再查看设备工装的保养情况，查看控制计划，作业指导书是否最新的版本？第四步，是否按控制计划、作业指导书的要求执行，输出的产品质量是否满足要求，如检验报告等。
针对一个过程的乌龟图进行审核，就是一个“点”，一个过程的输入是上一个过程的输出，一个过程的输出是下一个过程的输入。将过程与过程连接起来，就构成了“线”。然后将物资资源、人力资源、方法等支持过程作为输入关联起来，就形成了“网”。我们审核制造过程，是一个“点”，我们将下一步过程“仓储”、“发运”等关联起来，就形成了“线”，制造过程需要人力资源的支持，查看操作工的能力、技术评价，制造过程需要物资源，查看设备的制造、验收流程，查看设备的维护与保养流程，这样将人力资源、设备工装维护过程都关联一起，就形成了“网”。
我们来一个案例说明一下，我们审核“投诉”过程，查看原因分析、纠正措施及有效性的验证，那是“改进”过程，接着我们继续审核，会查看纠正措施引起的变更管理，而变更管理，会引出材料控制、文件管理、培训等相关的过程。综上所述，你审核一个过程只是一个点，将这个过程的输入与输出关联起来，将上一个过程与下一个过程连接起来，就形成了一条“线”，然后将所有的相关的过程都关联起来，就形成了一张“网”。
审核常见的错误，1、采用条款或章节的审核方法，直接将标准的陈述句改为疑问句，比如，组织应对进货的材料或物料进行验证，并保持相关的记录，直接改为组织是否对进货材料或物料进行了验证，是否保持相关的记录。这样仅仅只是符合性，并不是基于风险的过程方法的审核。
2、企业识别过程时，制作了乌龟图，但没有识别风险，大家要清楚画乌龟图的目的，是识别风险。针对输出的结果，影响到目标达成的原因，可以是人力资源、物资资源、输入、方法等影响。
3、审核员在审核时，没有从绩效目标发起审核，没有运用CAPD的逻辑提问顺序。
综上所述，鲜老师认为按客户导向的过程为基础来执行审核，这种方法超越了ISO9001所导入的概念（以检查表的符合性驱动审核），运用过程方法，完成顾客特定的和预期的输出结果是否达到组织顾客输入的要求，最后是否能达成顾客满意的事实。
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